模块一、上市是企业的新征程（一）企业上市的本质是什么

1、资本运作的概念

2、上市是手段还是目的

（二）选择哪里上市

1、境内、境外？（1）资本市场分层

（2）境内境外利弊分析2、上市交易的程序

（1）IPO

（2）借壳上市

模块二、股改是一次凤凰涅槃（一）监管部门审核要点之一：主体资格

1、改制方式（1）整体还是部分？

（2）吸收还是分立？2、股权清晰（1）股权转让的规定

（2）股权代持的隐患3、实际控制人的变更4、公司治理（1）公司治理结构

（2）公司治理机制5、董监高的法定义务（1）忠实义务（2）勤勉义务6、股权激励（1）必要性（2）六定要素

（二）监管部门审核要点之二：规范运营

1、独立性（1）五大独立2、关联交易

（1）关联方的认定（2）关联交易类型

（3）管理机构的态度是减少和规范3、同业竞争（1）同业的认定

（2）竞争的排除安排4、财务会计税收5、内部控制

（三）监管部门审核要点之三：募投项目

1、股权融资

2、债权融资

3、对赌协议

（四）监管部门审核要点之四：持续经营

1、商业模式（1）店铺模式

（2）“饵不钩”模式（3）硬件+软件模式（4）其他模式2、传统企业转型的路径

（1）JIT

（2）关怀

（3）社区3、如何写商业计划书（1）商业计划书的结构（2）商业计划书的内容

模块三：胸怀是股改上市的指南针

1、上市后的法定义务（1）信息披露（2）内幕交易2、企业家的胸怀